【大河财立方消息】7月17日，山西证监局披露行政处罚信息，上海东证期货有限公司太原营业部及相关责任人卢宝明被出具警示函。
经查，卢宝明在上海东证期货有限公司太原营业部工作期间，存在不符合期货交易咨询从业条件，但向客户提供期货交易咨询建议的问题。
上述行为违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》、《期货从业人员管理办法》有关规定。
根据《期货公司监督管理办法》有关规定，山西证监局决定对该营业部和卢宝明采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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